近日，山東省淄博市臨淄區(qū)人民法院審理了一起擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)案，以擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪、洗錢罪，數(shù)罪并罰，判處被告人孟某有期徒刑一年十個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣九萬元；以擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪判處被告人周某某等7人有期徒刑一年至二年不等，緩刑一年至二年不等，并處罰金人民幣二萬元至十八萬元不等；以擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪判處被告人司某某等7人罰金人民幣二萬元至三萬元不等；同時(shí)，沒收各被告人違法所得近1700萬元。

法院經(jīng)審理查明，2013年1月至2016年9月，2019年1月至2021年12月期間，被告人李某從國(guó)內(nèi)多家與境外證券交易機(jī)構(gòu)有聯(lián)系的交易美股的“總部”取得美股交易賬號(hào)，在未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，擅自開設(shè)美股交易室交易美股，同時(shí)亦為他人提供交易場(chǎng)所、設(shè)備、軟件、交易賬號(hào)，組織他人在其交易室從事美股交易，并從交易人員的盈利中抽取提成。

2017年8月至2022年4月20日，被告人周某某、程某某、孟某某、孫某某與境外證券交易機(jī)構(gòu)聯(lián)系取得美股交易賬號(hào)后，在未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，擅自開設(shè)美股交易室交易美股，以青島某科技有限公司作為從事美股交易的“總部”，在未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，在全國(guó)范圍內(nèi)發(fā)展從事美股交易的交易室，由各交易室負(fù)責(zé)人使用“總部”提供的美股交易賬號(hào)利用交易室在當(dāng)?shù)亟灰酌拦桑桓鹘灰资彝瑫r(shí)為他人提供交易場(chǎng)所、設(shè)備、軟件、交易賬號(hào)，組織他人在交易室從事美股交易。并收取手續(xù)費(fèi)、從交易人員的盈利中抽取提成。

法院審理后認(rèn)為，被告人周某某等15人未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自在境內(nèi)設(shè)立交易美股的證券交易機(jī)構(gòu)，為他人提供交易場(chǎng)所、軟件、交易賬號(hào)，組織他人交易美股，從中收取手續(xù)費(fèi)或從交易人員的盈利中抽取提成而獲利，其行為均已構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪；結(jié)合各被告人主從犯、自首、坦白、認(rèn)罪認(rèn)罰、退繳違法所得、數(shù)罪并罰等情節(jié)，根據(jù)被告人犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)社會(huì)的危害程度，法院依法對(duì)被告人周某某等15人科以不同刑罰，并處罰金，沒收違法所得。